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盈科北京刑事一部受邀参加北大法学院《金融犯罪与刑事合规》系列课程

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更新日期:2021-04-30

来源:盈科律师事务所

2021428日,北大法学院《金融犯罪与刑事合规》系列课程第七讲在北京大学第二教学楼圆满开讲。课程由北京大学法学院教授,博士生导师王新老师主持;盈科北京高级合伙人、刑事一部副主任庞敬涛律师受邀担任课程主讲;盈科北京刑事一部副主任曲衍桥律师、王岩律师、连蕊律师及团队成员王雪可律师、孙天林受邀担任互动环节答疑嘉宾。


课程伊始,王新老师对在场的律师表示欢迎,这是一场理论与实践智慧相互碰撞的盛宴,干货满满。


本次课程分三个环节:第一个环节是主讲律师案例解读、实践经验总结分享。庞敬涛律师以亲身办理的王某集资诈骗、非法吸收公众存款案为例,展开了题为“集资诈骗罪的理解与适用”的主题分享。

庞律师首先用“人物关系图”“诉讼流程图”等可视化的图表向学生介绍了基本案情与跌宕起伏的诉讼流程。


虽然案情复杂、诉讼流程跌宕起伏,但通过可视化的图表展示,学生瞬间就抓住了本案的争议焦点:王某是否具有非法占有集资款的目的?这也是本案此罪与彼罪区分的关键。

接下来,庞律师分享了自己的办案过程和办案心得。并提示学生在学习金融诈骗犯罪以及将来从事司法实务,面对金融诈骗犯罪应当注意的问题:

第一,集资诈骗罪与非法吸收公众存款罪区分的关键:行为人是否具有非法占有目的。本案正是由于这一焦点问题的争议,出现了在诉讼过程中办案机关在集资诈骗罪与非法吸收公众存款罪之间来回切换的现象。

第二,鉴定意见(审计报告)在金融诈骗犯罪案件中的十分重要。通过鉴定意见我们可以看到资金流向等重要问题。庞律师强调,法律人一定要有综合知识,办理金融犯罪需要一定的财务知识,否则无法有效质证。

第三,客观证据(书证)在金融诈骗犯罪案件中的十分重要。庞律师强调,律师在必要的时候要大胆取证,尤其是客观证据,但主观证据要小心谨慎,取证有风险,要通过规范的证据交接等形式规避风险。

最后,庞律师发自肺腑的对学生们提出忠告:如果将来创业作为经营者,一定要注意法律风险防范,尤其是刑事法律风险,风险防范优于风险治理;如果作为投资者,没有专业指导,最好不要投资自己的盲区,发现被骗,及时止损,及时维权;作为学生,毕业面临就业也有很大风险,一定要摸清楚就职公司的详情,以免成为“共犯”。

第二个环节是:学生提问,嘉宾答疑解惑。

王新老师鼓励学生积极提问,北大学生名不虚传,提问积极,逻辑清晰。庞律师答疑嘉宾从多角度的为学生耐心解答。


王岩律师针对学生提出的“实践中,如何处理行为人在集资过程中部分有非法占有目的、部分无非法占有目的情形”作出了有深度、详细的解答。王律师强调,针对集资款是否部分有非法占有目的、部分无非法占有目的,要将集资盘作为一个整体考虑,不能简单割裂。


曲衍桥律师针对学生提出的“金融犯罪中《司法会计鉴定报告》如何质证”作出了精彩解答。曲律师结合自身办理的职务侵占案件,从法律规范层面(鉴定主体、程序等)和财物、会计专业方面展开回答,掷地有声。


连蕊律师针对学生提出的“本案王某将资金从B公司挪到A公司使用,且A公司涉嫌非吸犯罪,是否能根据司法解释直接认定王某具有非法占有目的”作出精彩解答。非法集资行为往往涉及多个公司,有吸收资金端的公司,也有资金使用端的公司,在评价时应该进行整体评价,而不能单独评价。


针对案例中“挪作他用”如何理解的问题,孙天林律师作出了回答,认为本案审理时,一方面没有生效法律文书认定A公司存在犯罪行为,且检察官没有指控,因此没有直接适用司法解释的事实基础;另一方面,从律师的角度而言,关于“挪作他用”应当进行实质的、有利被告人的解读。

由于时间关系,提问、答疑环节结束,但看得出来,学生和答疑嘉宾仍有强烈的交流欲望。

第三个环节是王新老师做总结升华并颁发聘书。


王老师首先肯定了本次交流的理论价值和实践价值。王老师强调,律师办案应当像本案庞律师一样,把案子精细化办理,抓住焦点,直击要害。同时,王老师结合自己参与立法、司法解释制定等背景,从理论高度和实践考量方面解读集资诈骗案件办理的理念、重要方法,并且强调,检察官也在精细化办案,因此金融犯罪的庭审控辩双方对抗性会加强,不再“各说各话、互不搭理”。最后,王老师结合最高司法机关的指导性案例,宏观分析了最高检和最高法指导案例的区别,以及为什么有如此的区别,启示律师、学生重视指导案例研究,让理论研究更接地气,让司法实践更加规范。

最后,王新老师为庞敬涛律师办法荣誉聘书,并与此次参加课程的盈科律师成员合影留念。


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