为进一步落实盈科证券业务的内核制度，从源头提升风险管控能力，2024年4月13日，“盈在合规  科守未来”2024年盈科全国证券业务内核委员会工作会议在鲁东大学盈科法学院成功召开。

参加本次会议的领导有：

孙   明 鲁东大学盈科法学院执行院长、教授

李景武 盈科全球董事会董事、中国区执行副主任

吴铁军 盈科中国区监事会副主任、盈科北京监事会主任

刘彦斌 盈科中国区监事会秘书长、盈科总部风控部负责人

李   君 盈科山东区域执行副主任，盈科烟台、德州执行主任

盈科全国证券业务内核委员会成员和盈科全国风险控制部主要负责人参加了会议。会议由盈科女律师学院院长、盈科北京资本市场与证券法律事务部副主任胡昕宇主持。

鲁东大学盈科法学院执行院长、教授

孙  明

孙明教授为本次会议致辞，他首先向大家介绍了鲁东大学盈科法学院的发展情况，并提到自鲁东大学与盈科律师事务所合作以来，盈科积极为法学院提供优质的法律实践资源与法律实务课程，培养了许多优秀学子进入社会。未来，希望盈科律师事务所与鲁东大学盈科法学院能够继续完善协同育人机制，共同培养法治人才，并祝愿本次会议圆满成功。

盈科全球董事会董事、中国区执行副主任

李景武

李景武主任为本次会议致辞，他首先向大家介绍了目前国内资本市场及证监会监管要求的变化，并指出了盈科律师事务所资本市场业务发展的现状，表示盈科在资本市场业务领域还有较大的上升空间。同时，李景武对在座的内核人员提出要求：要规范各分所证券业务工作流程，发挥盈科全国证券业务内核委员会职责，为建设国际一流律师事务所不懈努力。

盈科证券业务内核委员会秘书长

张  宇

张宇律师详细介绍了在股东大会见证业务、文书质量问题、工作底稿内容和形式、律所内控不完备以及律师核查手段不完备等方面的具体案例，并举例了相关律所及律师的处理结果。他引用了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》中的相关条款，强调律师在进行证券法律业务时应当遵守的规定和标准，包括书面审查、网络查询、实地调查、访谈、函证等多种查验方式的具体要求和底稿留存要点。最后，他总结了近年来相关案例中的问题归纳，包括未审慎履行核查和验证义务、律所内控制度不到位、查验计划不完善、访谈和调查表问题、重大合同审查不足、实地调查不充分、关联方识别不准确、法律意见书质量问题等，以及对应的处理次数。通过这些案例分享，张宇强调了律所和律师在从事证券法律业务时必须严格遵守法律法规和行业规范，以确保业务的合规性和专业性。

盈科北京风险控制委员会主任、

国际投资与矿产能源法律事务部主任

吴宏浩

吴宏浩律师从资本市场业务在新形势下的底层逻辑变化角度出发，并结合最近出台的“新国九条”下的强监管态势，分享了其从事证券业务的心得与建议。此外，他还通过分析盈科资本市场业务的现状，强调盈科律师从事证券非诉业务要实现标准化、规范化，并结合自身在金融诉讼领域的心得体会，进一步强调了律所内核的要求及意义。

盈科全国风险投资与私募股权法律专业委员会秘书长

吴  波

吴波律师结合私募基金管理人相关业务的具体内核经验、监管机构对于律师的执业要求以及基金业协会的业务审核思路，对盈科证券业务内核工作思路进行了清晰的阐释。他分析了内核工作对于律师事务所资本市场业务良性发展的重要性，并结合律师事务所被委以的“行业看门人”身份，强调律师更应凭借专业知识在源头上把好第一道关。

盈科长沙管委会主任

王小菠

王小菠律师结合盈科2023年度接受债券“双随机”专项检查中的经验，分享了其从事债券法律业务的心得与体会，并对盈科律师从事资本市场业务应满足的审慎性、规范性等方面提出了建议。此外，他建议律师从事资本市场业务时，应对相关业务的实质风险具备更高的甄别能力，逐步建立起相关配套机制。

盈科北京资本市场与证券法律事务部副主任

楼  峰

楼峰律师结合自身多年来的律师执业经验以及其在私募基金相关业务中的从业、内核经验，阐述了项目律师和内核律师在不同角色层面的侧重点差异。他对内核工作开展的重要意义进行了说明，并结合“严控红线，抓大放小”等内核原则，对内核律师的工作方式提出了详细建议。

会议最后，张宇律师对证券业务模板化、指引规范化和证券业务内核标准、细则探讨进行专题分享，他结合证券业务的内核工作经验，分享了部分证券非诉业务的模板文件，并就证券非诉业务进一步标准化、模板化，向在场的证券业务内核委员会成员征集了意见建议。他还结合最近一年律所内部所执行的证券非诉业务内核标准，与在场的证券业务内核委员会成员进行分享及阐明，并就证券非诉业务内核工作中的一些典型情景及对应处理，组织内核委员进行发言及讨论。

至此，“盈在合规  科守未来”2024年盈科全国证券业务内核委员会工作会议圆满结束。内核工作是律所风险控制的重要组成部分，此次会议的顺利召开，有助于盈科全国证券业务内核委员会优化内核工作流程，提升风险控制能力，使盈科在专业化建设的进程中再上一层楼，有效推动证券业务的高质量发展。