为深入学习贯彻党的二十大精神和习近平法治思想，进一步增强企业法治观念和合规经营意识，优化制度体系、完善治理机制，擦亮“法润淮商”品牌，助力企业持续健康高质量发展。2023年11月17日上午，由淮安市司法局、 北京市盈科律师事务所主办，盈科全国ESG与企业合规法律专业委员会、北京盈科(淮安)律师事务所、淮安市国际商会承办，淮安市工商联、淮安市律师协会、淮安市企业信用管理协会协办，中共淮安市委营商环境优化办公室、淮安市财政局(国资委）、淮安市交通运输局、淮安市商务局、淮安市市场监督管理局作为嘉宾单位的“‘法润淮商 合规助企’2023首届淮安市企业合规助推打造‘四最’一流营商环境研讨会”在江苏淮安圆满举行。

本次研讨会邀请了法学界专家学者、企业家、律师同仁110余人，共享前沿法治知识、共商未来发展道路、共创良好法治环境。

主持人：盈科全国ESG与企业合规法律专业委员会副主任、盈科江苏区域企业合规法律专业委员会副主任、盈科淮安监事会主任 滕庆红

领导致辞

淮安市司法局党组书记、局长李尚武

淮安市司法局党组书记、局长李尚武作开场致辞。李局长指出，今年以来，我市进一步深化企业法律保护制度和包容审慎监管制度的具体实践，市委依法治市办出台《淮安市涉企行政合规全过程指导工作实施方案》，全面启动实施涉企行政合规全过程指导工作。这是构建自主合规、行业合规、行政合规、刑事合规“四位一体”企业合规建设体系的重要一环。在打造一流营商环境、推动经济高质量发展的新形势下，开展涉企行政合规全过程指导工作具有鲜明导向意义。他指出，面对新形势、新要求，我们将进一步发挥市委依法治市委员会办公室的职能作用，着力构建多方参与、高效联动的工作格局，为企业提供有力指导和长效服务。要延伸服务触角，推动行政执法向事前事后延伸；要聚焦包容审慎，强化事中依法执法精准执法；要聚力合规服务，突出律师参与合规的专业优势；要强化政社联动，构建亲清统一的新型政商关系。

盈科中国区董事会副主任、盈科全国ESG与企业合规法律专业委员会主任 魏镇胜

盈科中国区董事会副主任、盈科全国ESG与企业合规法律专业委员会主任魏镇胜作致辞。他指出，企业在追求利润的同时，仍需要关注环境、社会、法治三方面内容。合规管理是企业发展的基石，是社会责任的重要体现之一。只有通过合规的管理，企业才能更好地识别风险、发现风险、规避风险，才能增强企业核心竞争力，才能真正履行社会责任，推动我国经济可持续发展。同时，我们要充分发挥盈科专业优势，积极为企业、为营商环境献言献策，为企业的合规法治化进程贡献盈科人自己的力量。

主旨演讲

盈科上海业务指导委员会主任、盈科上海法律风险与合规管理法律事务部主任、盈科全国ESG与企业合规法律专业委员会副主任 万海君

万海君主任主旨演讲的题目是《合规的力量一一合规的沿革、现状与趋势》。他从合规的起源、合规的历史沿革、合规的现状和问题、合规的未来趋势等方面进行讲解。他指出，合规的故事蕴含着合规的力量。合规要秉承全球视野，确保小合规领域的精细化、企业治理社会化，实现合规领域且深、责任大而广。最后，他畅谈合规未来发展的趋势与方向，要从小合规到大合规、再到小合规，从专业到行业，从外化到内需，从形式到内涵，从人工到智能再到系统，从企业责任到社会责任，合规要赢得价值，企业要“盈”在合规，这就是合规的力量！

盈科中国区董事会副主任、盈科江苏区域管委会主任 周军

周军主任以《刑事合规与行政合规的衔接问题 》为主题进行分享。周军主任首先开宗明义，从企业合规行刑衔接的概念及法律依据两个层面进行讲解，指出以案件处理阶段为标准，刑事合规与行政合规的衔接问题可以分为企业违法调查中的正向行刑衔接及企业犯罪审查起诉中的逆向刑行衔接，两者在社会治理中协同发挥治理效能，共同推动法治建设持续发展。随后，周军主任阐述了刑事合规与行政合规衔接中会遇到的问题，即行政机关处罚畸轻畸重及企业合规不起诉后的刑行衔接机制不健全。最后，周军主任结合亲办案例分享了企业合规行刑衔接的完善建议。他指出，在涉案企业刑事合规过程中，建立行政监管部门提前介入机制，行政监管部门参与企业刑事合规案件的办理，为刑行衔接打好基础；完善行政执法与刑事司法衔接机制，加强‘两法衔接’信息平台建设，推动信息共享机制化、案件移送标准和程序规范化；加强合规整改结果互认、处罚结果互认等方面衔接配合，建立企业合规互认机制；建立企业合规不起诉后跟踪回访制度，确保企业合规计划落到实处，促进企业将刑事合规逐步延伸到行政合规，筑牢守法合规经营底线。

圆桌论坛

如何指导和激励企业合规建设

主持人：宋晓锋

与谈人：丁大勇、沈振华、卢宏、孙人清、朱翔、孙立君

本场圆桌论坛以《如何指导和激励企业合规建设》为主题，特别邀请淮安市司法局行政执法协调监督处处长丁大勇、淮安市财政局（国资委）企业发展改革处处长沈振华、淮安市交通运输局政策法规处副处长卢宏、淮安市市场监督管理局法规处处长孙人清、淮安市工商联经济联络处副处长朱翔、盈科淮安律师孙立君为圆桌嘉宾，盈科全国ESG与企业合规法律专业委员会副主任宋晓锋担任圆桌论坛主持人，进行问答交流、经验分享。

宋晓锋律师提到，合规是企业高质量发展的前提，企业合规管理能力是企业竞争力的重要方面。本次圆桌论坛就“如何指导和激励企业合规建设”为题，各位嘉宾可围绕企业合规体系建设方面的工作成果及未来工作方向展开讨论。通过集聚各方智慧，共同探讨话题，推动合规工作有序开展和深化，助力淮安法治化营商环境建设。

丁大勇处长表示，为进一步深化企业法律保护制度和包容审慎监管制度的具体实践，市委依法治市办出台相关方案，全面启动实施涉企行政合规全过程指导工作，着力构建企业合规建设体系。同时，通过推动各级行政机关形成“事前预防、事中容错、事后提升”三个环节，引导企业强化法律意识，给予违规企业“改过自新”机会，推动企业规范守法经营。此外，召开工作推进会，通过多场座谈会，出台诸多具体实施方案，为行政机关指导企业合规工作明确了方向，为助力企业高质量发展发挥了司法行政的积极作用。未来，我们将开展事前预防“三项活动”、探索建立事中容错“三项机制”、建立事后提升“三项措施”，助力企业在生产、经营、决策、管理各个环节全面合规，以高质量落实来确保企业行政合规指导工作有质有效，以高标准推进来确保企业行政合规工作有始有终。

沈振华处长在发言中提到，市国资委坚决贯彻落实习近平总书记关于国企改革的重要论述和重要指示批示精神，深化改革加强企业合规体系构建的指导与激励工作。一是健全公司治理体系，规范企业法人治理结构，实现内控体系建设的全覆盖；二是注重提升合规工作质效，指导市属企业加快推进合规管理体系建设；三是全面强化监督管，完善企业经营业绩考核细则，促进企业改善治理水平。下一步，我们将持续深化国资国企改革，重点围绕合规管理组织体系、制度体系、运行保障机制、合规管理责任等方面，将合规要求嵌入岗位职责和业务流程，多措并举不断提升企业依法经营、合规管理水平，推动市属企业合规管理工作再上新台阶。

卢宏处长提出，助推交通运输企业主动合规、预防违法、规范经营，主要从三方面开展工作：一是“定制监管”促规范，为企业提供精准化体检，创新开展“邀约式”执法检查；二是“一企一策”助提升，为企业提供个性化帮扶，成立“领导+执法+专家”帮扶工作小组，形成“一企一策”监管方案，指导企业提升现代化安全管理体系和管理能力；三是“打造样本”树典型，为企业提供标准化示范，狠抓“两客一危”领域安全生产标准化建设，编制工作指南，免费为全市维修企业提供安全管理范本。接下来，我们将坚持“关口前移”，加大涉企普法宣传力度，确保交通运输企业主动坚持标准不退步。同时，继续依法规范开展合规监管，对涉企轻微违法行为推行信用承诺制，优化企业发展营商环境。最后，持续建立事后监管闭环，加强涉企指导后续跟踪，确保全过程指导落地落实。

孙人清处长提到，市场监督管理局始终推进合规管理体系建设，多措并举指导与激励企业合规工作。一、理念先行，宣传培育合规意识。举办“合规大讲堂”，引导经营者规范开展经营活动；二、制度先行，构建合规监管机制。制定合规指引，规范市场秩序，促进企业依法合规经营；三、多线联合，建设合规基础监管。联合多家单位组织召开合规指引会议，确保合规规范化、法治化；四、助企纾困，优化企业合规服务。深入企业开展宣讲调研活动，通过解读政策，引导企业强化主体责任，增强合规经营和风险防范意识，自觉提升公平竞争合规能力。未来，淮安市市场监管部门将继续聚焦民生关切，加大法律法规宣传，引导经营者规范、诚信经营。此外，督促行业协会认真开展自查自纠工作，把维护消费者合法权益和实现自身长远发展相统一，共同维护公平、高效、有序的市场竞争环境，推动淮安经济高质量发展。

朱翔处长在发言中指出，为深入落实相关文件要求，淮安市工商联贯彻落实习近平总书记重要讲话精神和党中央重大决策部署，多方联动建立涉案企业合规第三方监督评估机制，发布专业人员选任公告，推进第三方监督评估专业化、实质化。未来，我们会积极探索建立依法依规、务实管用、具有淮安特点的合规制度，确保合规制度因地适宜，实现落地见效。

孙立君律师表示，律师在助力企业建立合规模式可以着重关注以下四方面：一是律师要了解企业经营状况，明确合规风险与合规目标；二是结合企业实际情况设计合规方案；三是培训企业相关人员推动相关制度运行，建立组织和责任体系；四是结合法律政策变动不断更新合规辅导，持续改进。此外，律师需要转化立场，从企业经营的视角来评判风险、发现可执行路径，企业也要接受律师作为企业合作一员，共同推进企业合规转型，促进企业良性发展。未来，律师可以通过成为第三方组织的专业人员参与企业合规整改，律师在执业过程中受到执业道德和执业规范的约束，将有效促进企业良性发展。

本次研讨会至此圆满结束。法治是最好的营商环境。合规是企业高质量发展的前提，企业合规管理能力是企业竞争力的重要体现。企业要运用法治思维和法治方式，贯彻新发展理念，提升合规风险防范能力。立身百行，学以为基。未来，盈科律师也将继续以高质量的法律工作协助企业进行高质量的依法合规治理，在高质量发展道路上笃行不怠。