以案为鉴,筑牢防线丨盈科深圳“合规执业、满意服务”系列培训第四场圆满举行
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更新日期:2025-11-04
来源:盈科律师事务所
2025年10月29日下午,由深圳市律师协会职业道德与行业合规工作委员会主办,盈科深圳合规建设工作委员会承办、风险合规中心协办的“合规执业、满意服务”系列培训第四场,在盈科深圳广电金融中心32层党建活动室成功举行。本次培训聚焦律师执业风险防控与服务品质提升,由盈科深圳诉裁审查委员会主任张国鑫律师与执业调查员、诉裁审查委员会秘书焦新慧律师联袂主讲,为参会律师呈现了一场兼具宏观视野与实务深度的专业课程。培训由盈科深圳合规建设工作委员会主任顾宁律师主持并作总结致辞。
01
从诉裁案例出发
深挖服务流程中的合规“雷区”
张国鑫
盈科深圳诉裁审查委员会主任
张国鑫律师以本所诉裁委员会处理的大量真实案例为基础,从“后端”纠纷反观“中端”服务流程中的潜在风险,围绕三大典型争议场景展开深度剖析:在“委托与收费的边界争议”中,他通过一起被认定为违规风险代理的刑事案件,强调须严格遵守《律师服务收费管理办法》的禁止性规定,明确风险代理适用范围,坚守收费合规底线;在“流程合规与代理尽职风险”方面,通过一起因未及时通知委托人缴纳小额诉讼费导致案件按撤诉处理并引发高额赔偿的案例,警示“代理不尽责”常源于流程细节的疏忽,却可能酿成严重后果;在“内部协作与费用追偿困境”中,他解析了因跨团队合作权责不清所引发的纠纷,指出应建立规范协作流程与书面约定机制,以有效保障律师权益与客户体验。
02
从投诉数据切入
揭示行业监管趋势与高风险领域
焦新慧
盈科深圳执业调查员、诉裁审查委员会秘书
焦新慧律师则从“前端”行业投诉数据切入,揭示了当前严峻的执业风险态势。她援引2025年1-10月数据表明:投诉数量呈现显著增长,监管环境日趋严格。其中,“代理不尽责”与“违规收费”仍是高频投诉类型,而“利益冲突”与“私下代理”成为年度新增高风险点,凸显律所亟需建立更严格的利益冲突审查与收案管理制度。结合数据分析,她进一步通过多个警示案例,对不正当竞争、违规见证、利益冲突等常见违规行为的认定标准与法律后果作出详细解读,为律师日常执业划出清晰的行为边界与合规红线。
03
凝聚共识
构建全流程风控与服务提升体系
针对两位主讲人揭示的风险,培训提出了系统化的应对策略,致力于构建“事前预防-事中管控-事后优化”的全流程风控体系:
事前预防:建立统一的利益冲突审查与收案收费管理制度,推行合同、函件标准化及“收费即开票”。
事中管控:对重大敏感案件加强督导,实行服务质量跟踪监督,确保流程合规。
事后优化:建立投诉快速响应机制,并通过案例复盘持续优化服务。
顾宁
盈科深圳合规建设工作委员会主任
培训最后,顾宁主任作总结发言。他指出,本次培训从“案例”与“数据”两个维度深入剖析了执业风险,内容深刻、实用性强。他强调,合规是律师执业不可逾越的底线,也是专业价值与客户信任的基石,呼吁全所律师将培训所学转化为自觉行动,共同筑牢执业安全防线。
本次培训内容翔实、视角互补,现场反响热烈。与会律师普遍认为培训内容针对性强、实用价值高,对今后规范执业行为、提升服务品质具有重要指导作用。未来,盈科深圳将继续深化合规文化建设,为律师执业安全与律所稳健发展提供坚实保障。
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